当前位置: 主页 > 股票代码 >

银河银联系列证券投资基金2007年年度报告摘要

  (上接94版)

  注:累计卖出金额为卖出的成交金额,不含交易费用。

  (三)报告期内银河收益(行情,净值,基金吧)基金累计买入价值超出期初基金资产净值2%的股票明细

  注:累计买入金额为买入的成交金额,不含交易费用。

  (四)报告期内银河收益基金累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细

  注:累计卖出金额为卖出的成交金额,不含交易费用。

  (五)整个报告期内买入股票的成交金额及卖出股票的成交金额

  注:买入和卖出成交总额,均为买入和卖出的成交金额,不含交易费用。

  五、报告期末按券种分类的债券投资组合

  1、银河稳健(行情,净值,基金吧)基金债券投资组合

  2、银河收益基金债券投资组合

  六、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细。

  1、银河稳健基金前五名债券明细

  2、银河收益基金前五名债券明细

  七、投资组合报告附注

  (一)本年度银河稳健基金及银河收益基金投资的前十名证券中,没有发行主体被监管部门立案调查的情形,在报告编制日前一年内也没有受到公开谴责、处罚的情形。

  (二)银河稳健基金及银河收益基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  (三)其他资产主要包括应收证券清算款、应收利息、应收申购款、买入返售证券、待摊费用及其他应收款等。

  其具体金额如下表:

  (四)报告期内银河稳健基金持有的权证明细

  (五)报告期内银河收益基金持有的权证明细

  第九节基金份额持有人户数、持有人结构

  一、期末基金份额持有人户数、持有人结构情况如下表:

  二、期末基金管理公司从业人员投资开放式基金情况如下表:

  第十节开放式基金份额变动

  本年度本系列基金的基金份额变动情况如下表:

  第十一节重大事件揭示

  一、报告期内未召开基金份额持有人大会。

  二、报告期内基金管理人发生以下重大人事变动

  1、2007年1月5日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上刊登了《银河基金管理有限公司关于聘任董事总经理的公告》,聘任裴勇先生为公司总经理,并出任公司第二届董事会董事。

  2、2007年1月30日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上刊登了《银河基金管理有限公司关于调整基金经理的公告》,银河稳健证券投资基金经理由杨典先生调整为王劲松先生。

  三、基金托管人发生以下重大人事变动

  1、本报告期内,托管人行长变更

  依据国务院文件,2007年6月16日国务院决定任命项俊波同志为中国农业银行行长。依据相关法律规定,中国农业银行法定代表人变更为项俊波先生。

  2、本报告期内,托管行注册地址变更。

  托管人已做工商登记变更,注册地址由北京海淀区复兴路甲23号变更为北京东城区建国门内大街69号。

  四、报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。

  五、报告期内基金投资策略无改变。

  六、报告期内,银河稳健基金进行两次收益分配,每10份基金单位共派发红利16.20元(暂免征收所得税),根据投资者对分红方式的选择,派发现金红利共计108,042,307.18元,红利转投资共计112,331,324.06元,权益登记日分别为2007年2月6日和2007年5月18日。银河收益基金进行一次收益分配,每10份基金单位派发红利1.50元(暂免征收所得税),根据投资者对分红方式的选择,派发现金红利共计54,675,620.52元,红利转投资共计3,658,945.19元,权益登记日为2007年3月27日。

  七、报告期内本基金未改聘会计师事务所,该会计师事务所本报告期内办理了更名,由中瑞华恒信会计师事务所有限公司变更为中瑞岳华会计师事务所有限公司,本报告期内共支付会计师费100,000元,本基金成立以来一直由该会计师事务所提供审计服务。

  八、报告期内无基金管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况。

  九、基金租用证券公司专用交易席位的有关情况

  1、基金租用席位数量情况

  银河稳健基金席位数量情况:

  银河收益基金席位数量情况:

  2、银河稳健基金席位交易量情况

  3、银河收益基金席位交易量情况

  4、选择证券公司专用席位的标准:

  (1)实力雄厚;

  (2)信誉良好,经营行为规范;

  (3)具有健全的内部控制制度,内部管理规范,能满足本基金安全运作的要求;

  (4)具备基金运作所需的高效、安全、便捷的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易之需要,并能提供全面的信息服务;

  (5)研究实力强,有固定的研究机构和专职的高素质研究人员,能及时提供高质量的研究支持和咨询服务,包括宏观经济报告、行业分析报告、市场分析报告、证券分析报告及其他报告等,并能根据基金投资的特定要求,提供专题研究报告;

  (6)本基金管理人要求的其他条件。

  5、选择证券公司专用席位的程序:

  (1)资格考察;

  (2)初步确定;

  (3)签订协议。

  十、本报告期内,本基金在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上刊登公告如下:

  1、银河基金管理有限公司关于聘任董事总经理的公告(2007.1.5)

  2、银河基金管理有限公司关于旗下基金在深圳发展银行开展网上银行申购费率优惠活动的公告(2007.1.19)

  3、银河基金管理有限公司关于调整基金经理的公告(2007.1.30)

  4、银河基金管理有限公司关于银河银联系列证券投资基金手续费率调整的公告(2007.1.31)

  5、银河稳健证券投资基金2007年第一次分红预告(2007.2.1)

  6、银河基金管理有限公司关于暂停银河稳健证券投资基金大额申购与转入业务的公告(2007.2.3)

  7、银河稳健证券投资基金2007年第一次分红公告(2007.2.6)

  8、银河收益证券投资基金2007年第一次分红公告(2007.3.22)

  9、银河银联系列证券投资基金2006年年度报告(2007.3.28)

  10、银河基金管理有限公司关于变更客户服务热线的公告(2007.3.28)

  11、银河银联系列证券投资基金网上交易申购费率优惠公告(2007.4.4)

  12、银河银联系列证券投资基金季度报告(2007年第1季度)(2007.4.19)

  13、银河基金管理有限公司关于运用固有资金进行基金投资的公告(2007.4.25)

  14、银河基金管理有限公司关于旗下基金参与广发证券开放式基金网上交易费率优惠的公告(2007.4.26)

  15、关于银河银联系列证券投资基金、银河银泰理财(行情,净值,基金吧)分红证券投资基金申购费及申购份额的计算采用外扣法的公告(2007.5.15)

  16、银河稳健证券投资基金2007第二次分红预告与暂停大额申购及转入业务的公告(2007.5.15)

  17、银河稳健证券投资基金2007年第二次分红公告(2007.5.18)

  18、银河银联系列证券投资基金季度报告(2007年第2季度)(2007.7.18)

  19、银河基金管理有限公司关于旗下基金参与联合证券开放式基金网上交易费率优惠的公告 (2007.8.20)

  20、银河银联系列证券投资基金半年度报告(2007.8.25)

  21、银河基金管理有限公司关于旗下基金参与联合证券开放式基金网上交易费率优惠的公告 (2007.8.20)

  22、银河银联系列证券投资基金半年度报告(2007.8.25)

  23、银河基金管理有限公司关于旗下银联系列证券投资基金参加交通银行(601328行情,股吧)基金定投业务推广活动的公告(2007.9.28.)

  24、银河基金管理有限公司关于修改旗下基金基金合同的公告(2007.9.28.)

  25、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金新增中国银行(601988行情,股吧)为代销机构的公告(2007.10.19.)

  26、银河银联系列证券投资基金2007年第三季度报告(2007.10.25.)

  27、银河银泰理财分红证券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金关于新增中信银行(601998行情,股吧)为代销机构的公告(2007.10.30.)

  28、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金关于新增中国邮政储蓄银行有限责任公司为代销机构的公告(2007.12.17.)

  29、银河收益证券投资基金关于新增中国工商银行(601398行情,股吧)股份有限公司为代销机构的公告(2007.12.27.)

  第十二节备查文件目录

  1、中国证监会批准设立银河银联系列证券投资基金的文件

  2、《银河银联系列证券投资基金基金合同》

  3、《银河银联系列证券投资基金托管协议》

  4、中国证监会批准设立银河基金管理有限公司的文件

  5、银河银联系列证券投资基金财务报表及报表附注

  6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告

  查阅地点:上海市东大名路908号金岸大厦3层

  投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司。

  咨询电话:(021)35104688/400-820-0860

  公司网址:

  银河基金管理有限公司

  二○○八年三月二十九日

  600684

  珠江实业

  20,770,041.76

  16.31

  % 600801

  华新水泥

  20,661,377.26

  16.23

  % 600058

  五矿发展

  20,455,065.29

  16.07

  % 600150

  中国船舶

  19,991,281.30

  15.70

  % 601857

  中国石油

  19,926,000.00

  15.65

  % 000987

  广州友谊

  18,498,342.54

  14.53

  % 600832

  东方明珠

  18,233,870.90

  14.32

  % 600809

  山西汾酒

  16,194,494.21

  12.72

  % 600005

  武钢股份

  15,673,327.02

  12.31

  % 601988

  中国银行

  15,375,000.00

  12.08

  % 002028

  思源电气

  14,982,189.20

  11.77

  % 600881

  亚泰集团

  14,724,885.50

  11.57

  % 000528

  柳工

  14,638,410.21

  11.50

  % 002054

  德美化工

  12,916,039.96

  10.14

  % 000983

  西山煤电

  12,511,708.25

  9.83

  % 002001

  新 和 成

  12,341,098.89

  9.69

  % 000060

  中金岭南

  10,836,104.35

  8.51

  % 600199

  金种子酒

  10,665,658.14

  8.38

  % 000022

  深赤湾A

  10,508,048.00

  8.25

  % 600263

  路桥建设

  10,425,891.48

  8.19

  % 600697

  欧亚集团

  9,570,688.72

  7.52

  % 600303

  曙光股份

  9,122,884.80

  7.17

  % 600586

  金晶科技

  8,784,892.40

  6.90

  % 600456

  宝钛股份

  8,726,004.80

  6.85

  % 600572

  康恩贝

  8,531,633.34

  6.70

  % 600022

  济南钢铁

  8,527,337.29

  6.70

  % 600785

  新华百货

  8,253,671.80

  6.48

  % 600829

  三精制药

  8,195,564.09

  6.44

  % 600348

  国阳新能

  7,946,798.70

  6.24

  % 601939

  建设银行

  7,918,032.00

  6.22

  % 600694

  大商股份

  7,775,833.59

  6.11

  % 600117

  西宁特钢

  7,445,318.88

  5.85

  % 000709

  唐钢股份

  7,256,976.45

  5.70

  % 600320

  振华港机

  7,159,548.68

  5.62

  % 600066

  宇通客车

  7,083,837.57

  5.56

  % 600993

  马应龙

  6,956,416.10

  5.46

  % 600875

  东方电气

  6,830,756.22

  5.37

  % 600900

  长江电力

  6,722,354.99

  5.28

  % 000572

  海马股份

  6,484,760.68

  5.09

  % 000910

  大亚科技

  6,308,183.00

  4.95

  % 601168

  西部矿业

  6,258,611.00

  4.92

  % 600582

  天地科技

  6,138,062.00

  4.82

  % 600312

  平高电气

  5,892,287.50

  4.63

  % 600085

  同仁堂

  5,572,962.20

  4.38

  % 600125

  铁龙物流

  5,457,123.51

  4.29

  % 002045

  广州国光

  5,351,530.35

  4.20

  % 600519

  贵州茅台

  5,306,875.40

  4.17

  % 600004

  白云机场

  5,280,111.85

  4.15

  % 600990

  四创电子

  5,194,403.40

  4.08

  % 000501

  鄂武商A

  5,062,588.90

  3.98

  % 000807

  云铝股份

  4,731,487.60

  3.72

  % 601169

  北京银行

  4,646,513.36

  3.65

  % 600761

  安徽合力

  4,631,035.94

  3.64

  % 000677

  山东海龙

  4,549,603.74

  3.57

  % 600660

  福耀玻璃

  4,515,566.20

  3.55

  % 000024

  招商地产

  4,471,626.64

  3.51

  % 600007

  中国国贸

  4,372,396.00

  3.43

  % 000878

  云南铜业

  4,234,802.00

  3.33

  % 601390

  中国中铁

  4,166,600.00

  3.27

  % 600230

  沧州大化

  4,069,998.68

  3.20

  % 601111

  中国国航

  3,952,632.02

  3.10

  % 000061

  农 产 品

  3,928,273.13

  3.09

  % 600196

  复星医药

  3,679,200.00

  2.89

  % 000625

  长安汽车

  3,545,275.64

  2.78

  % 000419

  通程控股

  3,503,634.30

  2.75

  % 002142

  宁波银行

  3,410,562.00

  2.68

  % 000959

  首钢股份

  3,145,718.44

  2.47

  % 000001

  深发展A

  3,023,662.70

  2.37

  % 600663

  陆家嘴

  3,017,276.97

  2.37

  % 600467

  好当家

  3,015,309.60

  2.37

  % 600258

  首旅股份

  2,898,264.90

  2.28

  % 600059

  古越龙山

  2,846,131.30

  2.24

  % 000758

  中色股份

  2,839,343.20

  2.23

  % 000932

  华菱管线

  2,736,866.92

  2.15

  % 600810

  神马实业

  2,705,992.35

  2.13

  % 000792

  盐湖钾肥

  2,669,443.00

  2.10

  % 600835

  上海机电

  2,658,019.00

  2.09

  %股票代码

  股票名称

  累计买入金额

  占期初基金资产净值的比例

  002056

  横店东磁

  65,071,154.20

  13.33

  % 600030

  中信证券

  35,125,966.82

  7.20

  % 601398

  工商银行

  28,346,731.00

  5.81

  % 000002

  万 科A

  25,247,131.76

  5.17

  % 600050

  中国联通

  25,193,068.76

  5.16

  % 600129

  太极集团

  22,143,940.86

  4.54

  % 000629

  攀钢钢钒

  21,305,073.83

  4.37

  % 000858

  五 粮 液

  20,479,650.78

  4.20

  % 600650

  锦江投资

  17,698,518.35

  3.63

  % 600662

  强生控股

  16,451,335.31

  3.37

  % 600423

  柳化股份

  15,725,250.51

  3.22

  % 600096

  云天化

  15,228,637.70

  3.12

  % 601333

  广深铁路

  14,896,960.00

  3.05

  % 600660

  福耀玻璃

  14,798,026.00

  3.03

  % 600117

  西宁特钢

  13,942,659.73

  2.86

  % 000651

  格力电器

  12,949,252.41

  2.65

  % 600739

  辽宁成大

  12,256,663.88

  2.51

  % 601939

  建设银行

  12,213,600.00

  2.50

  % 600639

  浦东金桥

  12,122,719.21

  2.48

  % 600825

  新华传媒

  11,847,933.20

  2.43

  % 002001

  新 和 成

  11,570,851.70

  2.37

  % 000623

  吉林敖东

  10,189,450.76

  2.09%股票代码 股票名称 累计卖出金额 占期初基金资产净值的比例 600030中信证券(600030行情,股吧)52,455,180.5110.75% 002056横店东磁(002056行情,股吧)41,668,894.85 8.54% 000651格力电器(000651行情,股吧)32,540,598.886.67% 601398 工商银行 31,702,571.59 6.50% 600660福耀玻璃(600660行情,股吧)30,927,155.766.34% 600825新华传媒(600825行情,股吧)29,753,006.92 6.10% 000002 万 科A22,235,741.234.56% 000629攀钢钢钒(000629行情,股吧)20,072,467.50 4.11% 600662强生控股(600662行情,股吧)20,060,438.444.11% 600129太极集团(600129行情,股吧)18,287,566.66 3.75% 600423柳化股份(600423行情,股吧)18,056,838.953.70% 600096云天化(600096行情,股吧)17,560,060.49 3.60% 600650锦江投资(600650行情,股吧)17,300,212.173.55% 601857中国石油(601857行情,股吧)16,864,200.00 3.46% 600739辽宁成大(600739行情,股吧)16,159,083.303.31% 600875东方电气(600875行情,股吧)15,234,510.04 3.12% 601939建设银行(601939行情,股吧)14,939,603.803.06% 600456宝钛股份(600456行情,股吧)14,809,025.00 3.03% 600117西宁特钢(600117行情,股吧)14,747,418.993.02% 601333广深铁路(601333行情,股吧)14,456,055.29 2.96% 000707双环科技(000707行情,股吧)14,160,755.432.90% 601628中国人寿(601628行情,股吧)13,902,729.11 2.85% 600016民生银行(600016行情,股吧)13,627,715.402.79% 000623吉林敖东(000623行情,股吧)13,078,542.11 2.68% 600050中国联通(600050行情,股吧)12,340,000.002.53% 600022济南钢铁(600022行情,股吧)11,961,180.69 2.45% 600787中储股份(600787行情,股吧)11,753,022.632.41% 002001新 和 成(002001行情,股吧)11,004,853.32 2.26% 600809山西汾酒(600809行情,股吧)9,807,441.112.01%基金名称 买入股票成交总额 卖出股票成交总额 银河稳健基金5,413,894,846.434,935,473,160.92 银河收益基金 665,214,090.40796,037,851.05券种 市值(元)市值占净值比例 国债 39,728,400.80 1.87% 金融债券 0.000.00% 央行票据 495,015,000.0023.32% 企业债券 12,219,042.51 0.58% 合计546,962,443.31 25.77%券种 市值(元)市值占净值比例 国债 178,608,243.50 23.13% 金融债券129,768,000.00 16.81% 央行票据273,269,000.00 35.39% 企业债券 29,205,523.283.78% 合计 610,850,766.7879.11%债券名称 市值(元) 市值占净值比例 07央行票据04136,192,000.00 6.42% 07央行票据10796,380,000.00 4.54% 07央行票据0977,816,000.00 3.67% 07央行票据2258,260,000.00 2.74% 06央行票据1548,605,000.00 2.29%债券名称 市值(元) 市值占净值比例07央行票据04 126,464,000.00 16.38%07农发02 99,960,000.00 12.95% 07国债1999,270,000.00 12.86% 21国债(10)64,078,690.00 8.30% 07央行票据14149,585,000.00 6.42%其他资产项目 银河稳健基金银河收益基金 交易保证金 1,160,000.00660,000.00 应收证券清算款 84,276,389.14 0.00 应收利息11,081,414.149,840,415.33 应收申购款 6,298,133.33 4,290,638.81 合计102,815,936.6114,791,054.14 序号 权证代码 权证名称 数量(份)成本总额网下申购债券与可分离债中签而附赠持有1580014深高CWB1(580014行情,股吧)156,744 519,273.052580016上汽CWB186,724 692,160.52 合计 243,468 1,211,433.57 主动投资 1580003 邯钢JTB1250,000 745,187.73 2 580005 万华HXB1 127,1123,958,528.12 3 580006雅戈QCB1 294,000 2,842,518.06 4 580007 长电CWB1255,343 2,117,704.58 5580009 伊利CWB1 269,990 6,488,467.82 6 580010马钢CWB1(580010行情,股吧)520,0001,256,520.56 7 580011中化CWB1(580011行情,股吧)100,000 621,138.27 8580013武钢CWB1(580013行情,股吧)119,989 278,047.59 9 030002 五粮液YGC1 2,147,94765,085,010.76 10031001 侨城HQC1 1,602,200 47,770,994.89 11 031003深发SFC1(031003行情,股吧)531,65010,574,221.92 合计 6,218,231 141,738,340.30 序号 权证代码权证名称 数量(份) 成本总额网下申购债券与可分离债中签而附赠持有1580014深高CWB1 156,744 519,273.052580016上汽CWB1181,836 1,578,258.64 合计 338,580 2,097,531.69 主动投资 1580009 伊利CWB1405,000 9,844,870.65 2 580010 马钢CWB1 500,0001,057,555.85 3 580013武钢CWB1 479,859 1,111,965.58 4 030002 五粮液YGC1308,980 12,381,073.245 031001 侨城HQC1 356,404 3,991,471.92 合计2,050,243 28,386,937.24基金名称持有人户数 户均持有 基金持有人份额结构 份额(份) 机构投资者持有份额(份)占总份额比例(%) 个人投资者持有份额(份)占总份额比例(%) 银河稳健基金 80,950 17,563.3346,589,142.85 3.28%1,375,162,451.52 96.72% 银河收益基金 8,988 50,775.88349,076,268.0676.49% 107,297,381.73 23.51%基金名称 银河稳健基金(份) 银河收益基金(份)基金合同生效日基金份额总额1,186,651,618.30 1,802,248,568.23 期初基金份额63,937,682.44375,010,175.32 期间总申购份额 3,842,110,376.61 355,114,875.30期间总赎回份额2,484,296,464.68 273,751,400.83 期末基金份额1,421,751,594.37456,373,649.79证券公司名称 期初席位数量 本期新增 本期撤销 期末席位数量 申银万国 1- - 1 银河证券 1 -- 1 国泰君安 2 - - 2 招商证券 1 - - 1 中信建投 1 - 1 0 华泰证券 1 - 10 天同证券 1 - -1 富成证券 - 1 - 1 中银国际 - 2 - 2证券公司名称 期初席位数量 本期新增 本期撤销期末席位数量 申银万国 1 -- 1 银河证券 2 - - 2海通证券(600837行情,股吧)1 - - 1 光大证券 1 - - 1券商名称股票成交金额 占股票成交总额比例债券成交金额 占债券成交总额比例 回购成交金额 占回购成交总额比例 权证成交金额 占权证成交总额比例佣金合计 占佣金总额比例申银万国 2,724,586,311.34 26.77% 183,258,346.60 38.33%1,435,000,000.0048.54% 25,573,674.47 9.74% 2,226,178.31 27.09%银河证券2,896,567,388.70 28.46% 165,638,718.90 34.64%1,095,500,000.0037.05% 13,121,431.36 5.00% 2,368,550.73 28.83%国泰君安1,609,166,392.78 15.81% 73,372,498.38 15.35% 366,000,000.0012.38%28,499,949.64 10.85% 1,304,713.71 15.88% 招商证券1,279,384,818.2512.57% 30,161,146.99 6.31% 0.00 0.00% 69,398,795.5426.42%1,001,128.07 12.18% 华泰证券 16,923,664.47 0.17% 3,917,997.000.82%0.00 0.00% 480,677.20 0.18% 13,046.95 0.16% 富成证券608,816,553.495.98% 10,686,687.42 2.24% 0.00 0.00% 62,200,644.7923.68%476,404.28 5.80% 中银国际 1,040,996,212.83 10.23% 11,081,653.432.32%60,000,000.00 2.03% 63,392,466.06 24.13% 826,195.5710.06%券商名称股票成交金额 占股票成交总额比例 债券成交金额 占债券成交总额比例 回购成交金额 占回购成交总额比例 权证成交金额占权证成交总额比例佣金合计 占佣金总额比例 银河证券 345,391,642.78 25.67% 82,712,376.8055.08%132,000,000.00 58.93% 13,647,077.04 23.38% 289,650.05 26.14%申银万国357,647,611.43 26.58% 25,515,168.40 16.99% 92,000,000.0041.07%13,466,415.94 23.07% 294,136.68 26.55% 海通证券 463,838,661.0334.47%3,780,862.00 2.52% 0.00 0.00% 17,968,528.85 30.79%380,534.5734.34% 光大证券 178,813,136.89 13.29% 38,153,963.42 25.41%0.00 0.00%13,280,822.86 22.76% 143,737.83 12.97%

(责任编辑:和讯网站)

上一篇:权证市场表现强劲 青啤CWB1尾盘拉涨 下一篇:南方高增长证券投资基金2007年年度报告摘要